一、中国证券市场发展前沿问题研究(2000) 第一篇 证券公司发展环境研究 第二章 国内外环境对证券公司发展的影响（论文文献综述）
陈杰[1]（2021）在《证券投资者个人信息法律保护机制研究》文中研究指明
关辰菲[2]（2021）在《G证券公司高净值客户财富管理业务营销策略研究》文中指出
杨亚纺[3]（2021）在《广发证券数字化财富管理战略转型研究》文中研究表明
廉兴[4]（2021）在《金融科技提升证券公司经营效率研究》文中研究表明
刘晓蕾[5]（2021）在《H证券公司A营业部经纪业务营销策略研究》文中研究说明
王叶玲[6]（2021）在《我国证券公司业务差异化运营策略研究》文中指出随着科创板、沪伦通、股指期权、分拆上市等创新业务的推行,资本市场的对外开放,金融科技的飞跃式迭代,证券业的整合是资本市场发展的大势所趋。如何在传统的盈利模式下,探索公司业务的多元化与差异化定位,快速构建自己的业务优势,制定新的经营战略,不被市场边缘化甚至是被其他的同行吞并,成为一个迫在眉睫的研究课题。本文以我国证券公司业务的差异化运营策略为主题,认为以证券市场中的核心业务线条作为分析依据,制定出适合自身优势、具有特色化的盈利模式,是解决各券商问题的有效方法。文章分析和总结了我国证券行业目前的市场环境,通过分析我国证券行业内部的运营环境,总结了当前市场结构的现状。又从我国证券行业最新的分类监管等方面,分析和总结了目前证券行业差异化发展的趋势。对美国证券经营机构发展的历程、发展的特征和差异化模式,进行系统的研究和比较分析,归纳出对现阶段我国证券公司的差异化、特色化经营的可借鉴之处。同时,对目前几个非常具有代表性的证券公司:东方财富、中信证券和中信建投证券进行了具体的研究。其中,一是基于证券公司的规模,分别从大型综合券商、中型券商、创新型专业化券商三种类型,对其公司的盈利模式与差异化措施进行分析与评价;二是从公司的综合业务、投行业务以及经纪业务三个角度,利用财务报表中的数据对证券公司收入结构进行比较分析,指出各类型券商实施差异化战略对公司发展的重要性以及可推从的措施。基于上述,对我国证券公司应如何具体实现差异化运营,调整自身发展战略,提升核心竞争力提出针对性建议。本文期望通过上述对证券经营机构业务差异化的对比分析和研究,能够为我国券商在激烈的竞争市场中,对盈利模式的转型提供有益的思路,能够对定位模糊、经营战略不清晰的中小券商提供一定的支持与借鉴。
张艺琼[7]（2021）在《证券交易所年报问询对上市公司年报文本信息披露的影响研究》文中认为注册制改革正式开启了我国证券市场监管模式“以信息披露为中心”的重要转型,提高上市公司信息披露质量成为证券监管的工作重心与核心理念。自2019年上海证券交易所设立科创板并试行注册制以来,沪硅产业、百奥泰、君实生物等诸多非盈利公司成功上市的案例屡见不鲜,龙腾光电、路德环境和瑞晟智能等新上市的公司在报告期间相继业绩大幅下滑,这一系列亏损上市和业绩下滑事件中值得深思的是当前对于公司上市标准和价值的评判由盈利能力等传统财务数字信息逐步转向公司未来前景、商业模式和品牌价值等非财务数字信息。2020年颁布实施的新《证券法》明确提出“简明清晰,通俗易懂”的信息披露要求,对上市公司信息披露中叙述性文本信息的要求和规范上升至法律层面。这些现象和变化说明相较于传统的财务数字信息,上市公司非数字的、定性的文本信息开始不断受到重视。由于年度报告是公司对外传递信息的主要载体,其在信息披露中占据核心地位,因而,年报中文本信息披露的真实性、准确性和完整性逐步引起资本市场参与者的广泛关注,也同时成为当前学术界一个新兴的焦点问题。能否以及如何在真正意义上促进上市公司年报文本信息披露、保证其实质上符合信息披露基本原则要求?成为当前证券市场监管所面临的一项重要议题和挑战。在当前证券市场监管转型背景下,证券交易所年报问询作为公司治理的一种重要的外部治理方式,是实现年报日常事后监管、充分发挥交易所一线监管职能的创新性举措。基于此,本文立足于上市公司信息披露基本原则的整体框架,聚焦证券交易所年报问询这一公司外部治理视角,针对上市公司年报文本信息披露这一焦点问题,选取2015-2018年我国沪深A股上市公司为研究样本,利用Python自然语言处理技术批量获取并深入挖掘交易所年报问询函与上市公司年报文本信息,从年报语调操纵、年报可读性和年报文本信息含量三个层面多维度、系统性地详细探究了证券交易所年报问询对上市公司年报文本信息披露的影响并揭示其影响机制和渠道,具有重要的理论意义和现实意义。本文最终得到以下几点主要研究结论:（1）证券交易所年报问询能有效发挥其对公司的外部治理作用,显着促进上市公司年报文本信息披露,切实督促上市公司将信息披露基本原则落到实处。具体为:证券交易所年报问询显着降低了年报语调操纵,保证了年报文本信息披露的“真实性”。证券交易所年报问询显着提高了上市公司年报可读性,保证了年报文本信息披露的“准确性”。无论是纵向维度还是横向维度,证券交易所年报问询均能显着提高年报文本信息含量,促使年报文本信息披露在实质上具备“完整性”。此外,证券交易所年报问询程度越严重,其越能充分发挥对管理层年报文本信息披露机会主义行为的约束和治理作用,即越能显着促进上市公司年报文本信息披露。（2）年报数字信息与年报文本信息之间具有关联性,除了直接促进上市公司年报文本信息披露外,证券交易所年报问询还能通过约束年报数字信息操纵进而间接促进公司年报文本信息披露。具体为:证券交易所年报问询能有效降低公司操纵性应计利润进而降低异常乐观语调、增加年报可读性和年报文本特质性信息。相对于间接影响,直接影响占主导,即证券交易所年报问询更多地会直接促进年报文本信息披露。此外,通过影响机制研究还发现上市公司年报文本相似度降低可能并非真正代表年报信息含量提高,当前学术界广泛采用年报文本相似度来衡量年报文本信息含量的方式可能并不完美。（3）在不同治理环境和内外部治理机制下,证券交易所年报问询对上市公司年报文本信息含量的促进作用存在明显的差异性。具体为:非国有企业和内部控制质量低的上市公司,证券交易所年报问询对其年报语调操纵的抑制作用更为明显;市场化进程高、媒体报道数量多时,证券交易所年报问询对上市公司年报可读性的提高作用会更明显;较高的市场竞争程度下,管理层会提供更多与其他公司不同的特质性信息,提高横向维度的年报文本信息含量;而对于纵向年报文本信息含量即年报文本相似度来说,市场竞争程度较低时,证券交易所年报问询的影响反而更明显;媒体报道数量多时,证券交易所年报问询对上市公司年报文本信息含量的促进作用更为明显。本文的主要特色与创新体现为:第一,本文创新性地基于上市公司信息披露基本原则的整体框架,从年报语调操纵、年报可读性及年报文本信息含量这三个维度系统性、综合性地全面展开年报文本信息披露问题的研究,丰富了针对上市公司年报文本信息披露的传统单一研究视角,拓展了文本信息披露的研究外延。第二,与现有研究不同,本文选取证券交易所年报问询这一独特的公司外部治理方式,深入分析其对上市公司年报文本信息披露的影响,既弥补了上市公司年报文本信息披露制约因素的研究不足,又丰富了证券交易所年报问询对公司治理效应的研究成果,具备一定的新颖性和独特性。第三,考虑到年报数字信息与年报文本信息之间的关联性,本文将年报数字信息披露纳入研究体系,构建“证券交易所年报问询—年报数字信息披露—年报文本信息披露”的影响机制模型,为相关研究提供了一个更为缜密、完整的逻辑链条和新的经验参考。第四,依据计算机自然语言处理技术,将大数据综合应用于年报文本信息披露研究中,扩展了传统的文本信息披露研究手段,提高了研究结论的可靠性和说服力,具有一定的前沿性。创新性地运用Python的sklearn模块构建样本公司年报特征集并实现文本向量化,从纵向和横向两个维度同时构建年报文本信息含量的测度变量,完善和丰富了年报文本信息含量的评价和测度体系。
花仕会[8]（2021）在《我国上市券商业务结构对经营绩效影响研究》文中研究说明我国证券交易市场自二十世纪九十年代初成立以来,上市券商在数量和规模上都取得了飞越式的发展与进步,这对我国国民经济中发展有非常大的推进作用。在深交所和上交所成立初期,我国券商的数量很少,但截止到2020年,经过这么多年的发展,我国券商已经发展到了137家,其中上市券商为42家,占券商总数的30.7%。在我国日益发达的市场经济中,券商的发展在资本市场也占据着越来越重要的地位。券商在健康稳定的发展的同时,我们也要意识到其业务结构分配不合理,公司本身业务结构不那么稳健,使得公司出现经营绩效持续波动的局面。上市券商无论在资产规模上,还是经营绩效方面,相比于非上市券商一直是领先地位。上市券商的超速发展和成长,使其成为证券行业龙头地位的标杆,因此本文是以上市券商作为样本进行研究的。基于上述的分析,本文选取了20家上市券商2013年至2019年这近7年的财务数据为研究对象,并对业务多元化程度用调整的赫芬达尔指数来进行衡量,对于市场集中度用创新业务占比值来进行来衡量,分别以ROE、ROA、YML作为经营绩效指标,运用Stata计量软件回归分析。研究结果:业务多元化程度高低对上市券商经营绩效呈倒U型影响关系,即券商业务多元化程度在一定区间内与经营绩效成正比,该程度超过这一区间,与经营绩效成反比。对市场集中度来说,创新业务的发展还是存在瓶颈的,而且创新业务市场集中度对其经营绩效的影响也是呈倒U型关系的。即当券商创新业务市场集中度处于一个较低状态时,该创新业务市场集中度对经营绩效起正相关作用;当创新业务市场集中度超过某个临界值时,再提高创新业务市场集中度,公司的经营绩效会下降。而且宏观经济形势、股票市场行情等控制变量也对经营绩效产生影响。表现为资产规模越大,业务多元化程度和创新业务市场集中度对经营绩效的促进作用就越强;券商的员工规模越大,业务多元化程度对经营绩效的促进作用就越弱;券商权益乘数越大,创新业务市场集中度对经营绩效的促进作用就越弱。因此我国券商的发展道路,也应在员工规模财务杠杆和政府监管力度等方面多加关注,以促进我国券商业健康发展。
梁丹[9]（2021）在《华福证券公司中层管理人员绩效考核体系优化研究》文中研究表明近年来,我国证券行业与证券公司迎来高速发展,证券公司的中层管理人员地位与作用日渐凸显,在企业管理中发挥着承上启下的纽带作用。中层管理人员作为连接企业高管和基层员工的关键,对于企业各项战略决策的执行,各项管理工作有序开展,甚至企业的常规运转和长久战略发展,都有举足轻重的影响。由此可见,中层管理人员的管理绩效及业绩在很大程度上影响着公司绩效。本文以华福证券公司中层管理人员作为研究对象,华福证券公司的中层管理人员具有分散性强、工作性质多元化、管理难度大等特点,公司因没有建立有效的中层管理人员绩效考核体系,造成绩效考核评价数据片面、人力资源管理效率低下、中层管理人员绩效考核难以跟上企业发展步伐等诸多问题,已经严重制约公司发展。因此,本文针对华福证券公司的中层管理人员绩效考核体系优化进行选题研究。本文通过文献研究法,梳理国内外中层管理人员绩效考核体系的相关理论及文献综述,分析了华福证券公司中层管理人员绩效考核体系现状,通过问卷调查和访谈法剖析华福证券公司中层管理人员的绩效考核体系存在的诸多问题:中层管理人员绩效考核目标与企业战略目标联系不紧密、绩效考核指标设计缺乏科学性、绩效考核结果未进行反馈、绩效考核结果的应用单一等。本文针对上述问题,建议通过梳理公司战略目标及中层管理人员岗位分类,完善中层管理人员的岗位说明书,运用平衡记分卡和关键绩效指标（KPI）法优化华福证券公司级及中层管理人员考核指标,完善绩效考核的主体和周期以及绩效考核结果的应用,并据此提出中层管理人员绩效考核体系优化的保障措施。
梁敏[10]（2021）在《区块链技术在恒生电子内部控制的应用研究》文中研究说明在现代经济市场的大环境下,资本市场里的上市公司为了站稳自己的地位和拓展版图,会制定未来几年的战略目标和布局而进行投资和并购,其对信息获取成本和数据的真实有效有本能的要求。而区块链技术是近几年受到各方关注的,并成为互联网金融科技领域最热门的技术,不仅在很多领域发挥出优势,而且对破解现今暴露出的企业舞弊难题,提出一个新的可能性。区块链是一种数据存储方式,以时间顺序为锚点,把交易数据打包成区块形式,同时使用密码学对数据进行加密,达到不可任意篡改数据的目的。恒生电子公司在区块链技术开发研究并落地方面,取得亮眼成绩,被选为本文研究案例。建立基于区块链技术的企业内部控制,即把区块链技术利用于企业内部控制中,使企业内部控制在遵守内部控制五类目标的情况下,五大要素得到改善,数据的使用效率得到提高,得出区块链技术应用于企业内部控制的可行性和必要性,值得推广。本文以深入研究企业区块链应用技术的六大主要特点问题作为研究切入点--包括去中心化、自信任、集体维护、不易篡改、公平透明、隐私权等均受到严格保护,利用了企业区块链应用技术在我国企业内部风险控制系统中的实际应用前景进行了深入研究,采用企业理论数据分析和企业案例经验研究相辅结合的研究方法对这一技术过程机制进行了深入探讨。收集整理国内外对区块链技术研究的有关文献,梳理总结了国内外学者对区块链技术的研究态度和结论,文献综述部分从传统内部控制存在的问题,以区块链技术的概念和优劣势为切入点,分析应用区块链技术到企业内部控制中的效果,得出一个文献综述的结论:企业内部控制的数据易篡改、易丢失、难共享,而区块链技术的介入可以很好维护解决相关问题,从而使企业财务水平稳定并可持续发展。虽然在企业内部控制中应用区块链技术面临落地难,需要加大投入探索,挖掘更大功能的情况,但区块链技术运用与企业内部控制的前景是乐观的。区块链技术在企业内部控制应用中涉及到的相关理论介绍。归纳出金融IT企业内部控制的特征,以及其现在存在的局限性,再比较区块链技术运用于企业内部控制的优势,分别介绍区块链技术的优势和区块链技术下的内部控制优势。运用案例分析法,介绍了恒生电子公司的大概情况和所处行业的战略布局、组织结构和在恒生电子区块链技术的发展过程,可以看出恒生电子在区块链方面的技术基础,区块链在恒生电子内部控制中应用的状态,对比区块链技术应用于内部控制的内部环境、风险管理、控制活动、信息与沟通、监控五个方面的积极影响,恒生电子在基于区块链技术的内部控制解决的问题,而恒生电子在区块链技术方向的成绩很突出,是经过市场检验的,值得别的企业使用和经验借鉴。结论与启示。通过研究,发现以恒生电子公司为代表的基于区块链技术的企业内部风险控制,虽然这些技术会给企业的组织和结构造成冲击,给企业带来投资的风险,但是使用区块链技术在企业内部的控制上利大于弊,能够有效地利用业务跟踪和智能化的合约、事前及事中的风险控制、去中心化的授权机制消除了信息共享的"时间差"、交易信息实时交互、财务共享与行业财融合,增强了监督力度优化五大基本要素的问题,解决了传统的供应链中出现的信息不对称、提高了审计质量和监管制度的建设等一系列难题,塑造了可信的数据对于企业内部控制的建立动态内部的控制、完善区块链技术的基础和建设完善内部的审计制度,展望已经通过科技的发展,区块链技术扩大了企业内部控制的普及范围,使得区块链技术的优点达到最好状态的良性前景。提高信息质量和审计监管制度建设等难题,塑造了可信数据对企业内部控制建立动态内部控制、完善区块链技术基础和建设完善内部审计制度,展望通过科技的发展,区块链技术在企业内部控制中扩大普及范围,使区块链技术的优势达到最佳状态的良好前景。
二、中国证券市场发展前沿问题研究(2000) 第一篇 证券公司发展环境研究 第二章 国内外环境对证券公司发展的影响（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、中国证券市场发展前沿问题研究(2000) 第一篇 证券公司发展环境研究 第二章 国内外环境对证券公司发展的影响（论文提纲范文）
（6）我国证券公司业务差异化运营策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景和意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 研究思路与方法 |
| 一、研究思路 |
| 二、研究方法 |
| 第三节 本文的创新点与不足 |
| 一、研究创新 |
| 二、研究不足 |
| 第二章 相关理论与文献综述 |
| 第一节 差异化理论 |
| 一、差异化的概念 |
| 二、证券公司业务差异化的界定 |
| 第二节 多元化经营理论 |
| 第三节 文献综述 |
| 第三章 我国证券公司运营的环境分析 |
| 第一节 我国证券公司运营的外部环境 |
| 一、我国证券公司业务差异化运营的条件 |
| 二、我国证券公司业务差异化运营的基础 |
| 第二节 我国证券公司运营的内部环境 |
| 一、我国证券公司的市场经营情况概述 |
| 二、分类监管对证券公司业务差异化的政策引导 |
| 三、我国证券公司主要业务模式差异化的表现 |
| 第三节 本章小结 |
| 第四章 美国证券经营机构差异化路径的经验借鉴 |
| 第一节 美国证券经营机构的发展历程和特征 |
| 一、美国证券经营机构的发展历程 |
| 二、美国证券经营机构的发展特征 |
| 第二节 美国证券经营机构差异化发展的经验借鉴 |
| 一、美国证券经营机构差异化模式 |
| 二、对我国证券公司差异化运营的启示 |
| 第三节 本章小结 |
| 第五章 证券公司业务差异化运营创新路径分析 |
| 第一节 大型券商的多元化经营 |
| 一、中信证券经营现状分析 |
| 二、全业务链模式的差异化分析 |
| 第二节 中型券商的特色化经营 |
| 一、中信建投证券经营现状分析 |
| 二、投行业务突围模式的差异化 |
| 第三节 创新型券商的专业化经营 |
| 一、东方财富证券经营现状分析 |
| 二、互联网财富管理模式的差异化 |
| 第四节 本章小结 |
| 第六章 结论与建议 |
| 第一节 结论 |
| 一、及时适应市场环境 |
| 二、盈利模式的动态调整 |
| 三、机构业务的国际化 |
| 第二节 建议 |
| 一、大型综合类券商差异化核心竞争力的构建建议 |
| 二、中型券商的特色化、专业化、差异化发展建议 |
| 三、小型券商的创新服务发展建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）证券交易所年报问询对上市公司年报文本信息披露的影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路与研究方法 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究内容与技术路线 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 技术路线 |
| 1.4 研究的主要特色与创新 |
| 第二章 文献回顾 |
| 2.1 核心概念界定 |
| 2.1.1 证券交易所年报问询 |
| 2.1.2 上市公司年报文本信息披露 |
| 2.2 证券交易所问询的相关文献回顾 |
| 2.2.1 证券市场监管效果文献回顾 |
| 2.2.2 证券交易所问询对公司的治理效应文献回顾 |
| 2.3 上市公司文本信息披露的相关文献回顾 |
| 2.3.1 上市公司文本信息的测度文献回顾 |
| 2.3.2 上市公司文本信息策略性披露文献回顾 |
| 2.4 证券交易所问询对上市公司文本信息披露的影响文献回顾 |
| 2.5 文献评述 |
| 第三章 制度背景与机理分析 |
| 3.1 制度背景 |
| 3.1.1 我国证券市场监管与上市公司信息披露制度的历史沿革与现状分析 |
| 3.1.2 我国证券交易所问询函的特征分析与现状描述 |
| 3.2 基于相关理论基础的分析 |
| 3.2.1 基于委托代理理论的分析 |
| 3.2.2 基于信息不对称理论的分析 |
| 3.2.3 基于印象管理理论的分析 |
| 3.3 证券交易所年报问询影响上市公司年报文本信息披露的机理分析 |
| 3.3.1 交易所年报问询直接影响公司年报文本信息披露的机理分析 |
| 3.3.2 交易所年报问询间接影响公司年报文本信息披露的机理分析 |
| 第四章 证券交易所年报问询对上市公司年报语调操纵影响的实证分析 |
| 4.1 研究问题的提出 |
| 4.2 理论分析与研究假设 |
| 4.3 研究设计 |
| 4.3.1 数据来源与样本选取 |
| 4.3.2 变量设定 |
| 4.3.3 模型构建 |
| 4.4 实证结果分析 |
| 4.4.1 描述性统计 |
| 4.4.2 主检验实证结果分析 |
| 4.4.3 影响机制实证结果分析 |
| 4.5 拓展性分析与稳健性检验 |
| 4.5.1 分组检验分析 |
| 4.5.2 内生性问题处理 |
| 4.5.3 稳健性检验 |
| 4.6 本章小结 |
| 第五章 证券交易所年报问询对上市公司年报可读性影响的实证分析 |
| 5.1 研究问题的提出 |
| 5.2 理论分析与研究假设 |
| 5.3 研究设计 |
| 5.3.1 数据来源与样本选取 |
| 5.3.2 变量设定 |
| 5.3.3 模型构建 |
| 5.4 实证结果分析 |
| 5.4.1 描述性统计 |
| 5.4.2 主检验实证结果分析 |
| 5.4.3 影响机制实证结果分析 |
| 5.5 内生性与稳健性检验 |
| 5.5.1 分组回归分析 |
| 5.5.2 内生性问题处理 |
| 5.5.3 稳健性检验 |
| 5.6 本章小结 |
| 第六章 证券交易所年报问询对上市公司年报文本信息含量影响的实证分析 |
| 6.1 问题的提出 |
| 6.2 理论分析与研究假设 |
| 6.3 研究设计 |
| 6.3.1 数据来源与样本选取 |
| 6.3.2 变量设定 |
| 6.3.3 模型构建 |
| 6.4 实证结果分析 |
| 6.4.1 描述性统计 |
| 6.4.2 主检验实证结果分析 |
| 6.4.3 影响机制实证结果分析 |
| 6.5 拓展性分析与稳健性检验 |
| 6.5.1 分组回归分析 |
| 6.5.2 内生性问题处理 |
| 6.5.3 稳健性检验 |
| 6.6 本章小结 |
| 第七章 结论与展望 |
| 7.1 研究结论与启示 |
| 7.2 研究对策与建议 |
| 7.3 研究局限与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读博士学位期间取得的科研成果 |
（8）我国上市券商业务结构对经营绩效影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 选题背景与研究意义 |
| 一、选题背景 |
| 二、研究意义 |
| (一)理论意义 |
| (二)实践意义 |
| 第二节 国内外文献综述 |
| 一、业务多元化结构与企业经营绩效正相关 |
| 二、业务结构对企业的经营绩效负相关且与企业本身特征有关 |
| 三、业务结构多元化程度对企业经营绩效的加成效果存在一个临界值 |
| 四、业务市场集中度对企业经营绩效的影响 |
| 五、文献评述 |
| 第三节 研究内容与方法 |
| 一、研究内容 |
| 二、研究方法 |
| 三、研究思路与框架 |
| 第四节 本文创新及不足 |
| 一、创新之处 |
| 二、不足之处 |
| 第二章 券商业务结构对经营绩效的理论基础 |
| 第一节 业务多元化相关理论 |
| 一、规模经济理论 |
| 二、范围经济理论 |
| 三、资产组合理论 |
| 四、协同效应理论 |
| 第二节 金融创新相关理论 |
| 一、技术创新理论 |
| 二、财富増长理论 |
| 三、交易成本理论 |
| 四、规避管制理论 |
| 第三节 业务结构对经营绩效影响的机理分析 |
| 一、经济效应 |
| 二、成本效应 |
| 三、风险效应 |
| 第三章 变量选取与数据说明 |
| 第一节 变量选取 |
| 一、被解释变量 |
| 二、解释变量 |
| 第二节 数据说明 |
| 第四章 券商业务结构对经营绩效的实证研究 |
| 第一节 变量描述性统计 |
| 第二节 研究假设、实证检验和模型设定 |
| 一、研究假设 |
| 二、实证检验 |
| 三、模型设定 |
| 第三节 实证结果与分析 |
| 一、业务多元化程度对经营绩效的实证结果与分析 |
| 二、创新业务市场集中度对经营绩效的实证结果与分析 |
| 第五章 研究结论与政策建议 |
| 第一节 研究结论 |
| 第二节 政策建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（9）华福证券公司中层管理人员绩效考核体系优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 证券行业发展现状和趋势 |
| 1.1.2 中层管理人员在证券公司中发挥不可替代作用 |
| 1.1.3 华福证券公司中层管理人员绩效考核体系优化日显必要 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.2.1 理论意义 |
| 1.2.2 现实意义 |
| 1.3 理论基础与文献综述 |
| 1.3.1 绩效的概念 |
| 1.3.2 绩效考核的内涵 |
| 1.3.3 绩效考核体系含义 |
| 1.3.4 常用的绩效考核方法 |
| 1.3.5 中层管理人员含义 |
| 1.3.6 国内外中层管理人员绩效考核体系文献综述 |
| 1.3.7 研究评述 |
| 1.4 研究内容和方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 创新之处 |
| 第二章 华福证券公司中层管理人员绩效考核体系诊断分析 |
| 2.1 华福证券公司概况 |
| 2.2 华福证券公司中层管理人员界定及其构成 |
| 2.2.1 中层管理人员界定 |
| 2.2.2 中层管理人员构成 |
| 2.3 华福证券公司中层管理人员绩效考核体系现状 |
| 2.3.1 绩效考核维度及权重 |
| 2.3.2 绩效考核周期 |
| 2.3.3 绩效考核主体与考核方式 |
| 2.3.4 绩效考核结果运用 |
| 2.4 中层管理人员绩效考核体系的问卷调查与分析 |
| 2.4.1 调查问卷的设计 |
| 2.4.2 调查对象及调查过程 |
| 2.4.3 调查结果分析 |
| 第三章 华福证券公司中层管理人员绩效考核体系存在问题及原因 |
| 3.1 华福证券公司中层管理人员绩效考核体系存在的主要问题 |
| 3.1.1 中层管理人员绩效考核目标与企业战略目标联系不紧密 |
| 3.1.2 绩效考核指标设计缺乏科学性 |
| 3.1.3 绩效考核结果运用单一 |
| 3.1.3.1 考核结果仅用于确定或调整绩效工资 |
| 3.1.3.2 绩效考核结果未与处罚相挂钩 |
| 3.1.4 绩效考核结果未进行反馈 |
| 3.2 中层管理人员绩效考核体系存在问题的原因分析 |
| 3.2.1 公司高层对绩效考核不够重视 |
| 3.2.2 岗位分析基础工作不到位 |
| 3.2.3 考核者水平还有待进一步提高 |
| 3.2.4 管理制度建设不够健全 |
| 第四章 华福证券公司中层管理人员绩效考核体系优化方案 |
| 4.1 明确中层管理人员绩效考核体系优化的思路 |
| 4.2 中层管理人员绩效考核体系的优化原则 |
| 4.2.1 战略性原则 |
| 4.2.2 客观性原则 |
| 4.2.3 差别性原则 |
| 4.2.4 激励性原则 |
| 4.3 中层管理人员绩效考核体系的优化对策 |
| 4.3.1 公司战略目标及定位的确定 |
| 4.3.2 公司战略目标对绩效考核体系的要求 |
| 4.3.3 公司级KPI的提取 |
| 4.3.4 中层管理人员岗位分类 |
| 4.3.5 中层管理人员一级考核指标设定 |
| 4.3.6 完善中层管理人员的岗位说明书 |
| 4.3.7 中层管理人员二级考核指标与考核指标的权重 |
| 4.3.8 中层管理人员绩效考核主体与考核周期设定 |
| 4.3.9 中层管理人员绩效考核结果的应用 |
| 第五章 华福证券公司中层管理人员绩效考核体系优化的保障措施 |
| 5.1 完善绩效考核组织架构,优化绩效考核职责 |
| 5.1.1 组建绩效考核委员会 |
| 5.1.2 理顺人力资源总部绩效考核的职责 |
| 5.1.3 理顺各业务条线、职能部门绩效考核的职责 |
| 5.2 完善绩效考核管理制度 |
| 5.3 加强绩效考核的相关知识培训 |
| 5.4 追踪绩效考核的过程 |
| 5.5 优化考核结果的反馈、申诉与面谈 |
| 5.5.1 绩效考核结果反馈、申诉 |
| 5.5.2 绩效考核结果面谈 |
| 第六章 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究存在不足与展望 |
| 参考文献 |
| 附录 华福证券公司中层管理人员绩效考核体系调查问卷 |
| 致谢 |
（10）区块链技术在恒生电子内部控制的应用研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 选题背景和研究意义 |
| 一、选题背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 研究内容和研究方法 |
| 一、研究内容 |
| 二、研究方法 |
| 第二章 国内外文献综述与理论基础 |
| 第一节 国内外研究动态 |
| 一、国外研究动态 |
| 二、国内研究动态 |
| 第二节 国内外文献综述 |
| 一、传统企业内部控制面临的问题 |
| 二、区块链技术的发展及与企业内部控制的结合 |
| 三、文献述评 |
| 第三节 理论基础 |
| 一、区块链相关理论基础 |
| 二、内部控制相关理论基础 |
| 第三章 区块链技术应用前后企业内部控制的特征 |
| 第一节 金融IT企业内部控制的特征 |
| 第二节 传统企业内部控制的局限 |
| 一、传统企业内部控制的可信性得不到保障 |
| 二、传统企业内部控制防不住的财务舞弊事件 |
| 三、传统的企业内部控制已不能有效满足监督审计的要求 |
| 第三节 区块链技术下企业内部控制的各要素研究 |
| 一、内部环境——更关注软环境 |
| 二、风险管理——更关注信息系统风险 |
| 三、控制活动——关注的是业务流程的设计与信息系统的安全 |
| 四、信息与沟通——关注信息和沟通的风险,以及对信息和沟通的风险进行防范 |
| 五、监控——内容和方式的转变 |
| 第四章 区块链技术在实务中的应用——以恒生电子为例 |
| 第一节 恒生电子概况 |
| 一、恒生电子简介 |
| 二、恒生电子金融科技战略布局 |
| 三、恒生电子组织结构 |
| 四、恒生电子区块链技术的发展过程(与区块链研发的主要途径及案例) |
| 第二节 区块链技术应用于恒生电子内部控制分析 |
| 一、区块链技术运用于恒生电子内部控制的现状 |
| 二、区块链技术应用恒生电子内部控制的初期问题分析 |
| 三、区块链技术应用于恒生电子内部控制的积极影响 |
| 第五章 总结与展望 |
| 第一节 总结 |
| 第二节 展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
四、中国证券市场发展前沿问题研究(2000) 第一篇 证券公司发展环境研究 第二章 国内外环境对证券公司发展的影响（论文参考文献）
- [1]证券投资者个人信息法律保护机制研究[D]. 陈杰. 四川省社会科学院, 2021
- [2]G证券公司高净值客户财富管理业务营销策略研究[D]. 关辰菲. 内蒙古财经大学, 2021
- [3]广发证券数字化财富管理战略转型研究[D]. 杨亚纺. 西北大学, 2021
- [4]金融科技提升证券公司经营效率研究[D]. 廉兴. 石河子大学, 2021
- [5]H证券公司A营业部经纪业务营销策略研究[D]. 刘晓蕾. 电子科技大学, 2021
- [6]我国证券公司业务差异化运营策略研究[D]. 王叶玲. 云南财经大学, 2021(09)
- [7]证券交易所年报问询对上市公司年报文本信息披露的影响研究[D]. 张艺琼. 西北大学, 2021(12)
- [8]我国上市券商业务结构对经营绩效影响研究[D]. 花仕会. 安徽财经大学, 2021(10)
- [9]华福证券公司中层管理人员绩效考核体系优化研究[D]. 梁丹. 广西大学, 2021(12)
- [10]区块链技术在恒生电子内部控制的应用研究[D]. 梁敏. 云南财经大学, 2021(09)